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指控

这里汇集了与“指控”相关的内容,涵盖基础知识、市场动态与风险提示,方便按主题查阅。

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CFTC指控Swapnil Rege及其公司欺诈性招揽、挪用资金以及违反同意令

美国商品期货交易委员会(CFTC)昨天宣布,已指控新泽西州居民Swapnil Rege和他的公司SwapStar Capital LLC(SwapStar)欺诈性招揽和挪用资金,并指控Rege违反了CFTC先前的同意令,该同意

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今日要闻:芝商所集团第三季度净利润达9.27亿美元;ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质;Cboe计划为零售交易者推出新型期权Nanos by Cboe......

今日(10月28日),业界的主要新闻有:同比增长逾125%!芝商所集团第三季度净利润达9.27亿美元;ASIC吊销Phillip Anthony Royce企业管理资质,为期两年半!;Cboe计划为零售交易者推出新型期

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SEC对全球最大广告集团提出指控

美国证券交易委员会(SEC)宣布,全球最大广告集团WPP plc已同意支付1,900万美元,对SEC提出的违反《反海外腐败法》 (FCPA)中反贿赂、账簿记录、内部会计控制规定的指控达成和解。

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今日要闻:CySEC任命George Theocharides为新主席;eToro、JustForex、Eightcap和其他4家金融公司正在招聘;ASIC指控澳大利亚联邦银行不当销售信贷保险....

今日(9月17日),业界的主要新闻有:CySEC任命George Theocharides为新主席;eToro、JustForex、Eightcap和其他4家金融公司正在招聘;ASIC指控澳大利亚联邦银行不当销售信贷保险......

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ASIC指控澳大利亚联邦银行不当销售信贷保险

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,该机构已在联邦法院对澳大利亚联邦银行(CBA)提出了30项刑事指控,指控后者不当销售消费信贷保险。ASIC表示,这30项刑事指控涉及CBA在分行、电话

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因研究报告存在纰漏,Santander Investment Securities被FINRA指控

美国金融业监管局(FINRA)已对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉,要求其支付175,000美元罚款,原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。FINRA指出,2016

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今日要闻:ASIC吊销Fentborough的AFS牌照;美国德州监管机构指控BlockFi违反证券法并提起诉讼;David Thomas加入Vanguard董事会......

今日(7月26日),业界的主要新闻有:ASIC吊销Fentborough Pty Ltd的AFS牌照;美国德州监管机构指控BlockFi违反证券法并提起诉讼;人事变动!David Thomas加入Vanguard董事会......点击各

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美国德州监管机构指控BlockFi违反证券法并提起诉讼

酷汇讯获悉,美国德克萨斯州证券委员会(TSSB)已针对加密货币独角兽BlockFi违反州证券法的行为提起诉讼。根据上周四发布的通知,TSSB已针对BlockFi、BlockFi Trading和BlockFi Len

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CFTC指控ZTegrity涉货币对诈骗

美国衍生品市场独立监管机构CFTC近日指控德克萨斯州休斯顿的 Troy Mason 及其位于德克萨斯州的公司 ZTegrity, Inc 涉嫌用欺诈手段招揽客户,并且未能根据商品交易法(CEA)规定

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今日要闻:ECU指控汇丰银行的货币交易平台存在欺诈和不当行为;法兴银行将与Kyriba合作推出新财务管理解决方案;13家公司纳入FCA第七组监管沙盒计划......

今日(6月15日),业界的主要新闻有:ECU集团指控汇丰银行的货币交易平台存在欺诈和不当行为;法兴银行将与Kyriba合作推出新财务管理解决方案;审核结果出炉!13家公司纳入FCA第七组监管

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ECU集团指控汇丰银行的货币交易平台存在欺诈和不当行为

货币管理公司ECU集团指控汇丰银行在2004年至2006年期间,在其货币交易平台存在欺诈和不当行为。ECU在周一向英国高等法院提起诉讼时宣称,汇丰银行在上述时间段内流行着一种“腐

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了结ASIC指控!澳大利亚联邦法院罚款NAB 1500万美元

今日,澳大利亚联邦法院宣布对澳大利亚国民银行(NAB)罚款1500万美元,理由是:该银行违反了《国家信贷消费者保护法》(The National Credit Consumer Protection Act)。具体而言,根