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美国SEC

这里汇集了与“美国SEC”相关的内容,涵盖基础知识、市场动态与风险提示,方便按主题查阅。

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销售 ETP合规失误!瑞银金融服务公司被美国SEC罚款800万美元

美国证券交易委员会(SEC)昨天宣布,已起诉经纪商和投资咨询公司瑞银金融服务公司(UBS Financial Services Inc.),原因该公司在销售与波动率挂钩的交易所交易产品(ETP)方面存在合规

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美国SEC对嘉信理财展开调查!公司业绩或受影响

酷汇讯获悉,美国证券交易委员会(SEC)对嘉信理财(Charles Schwab)展开调查,调查主要涉及智能投顾解决方案的历史披露情况。在嘉信理财提交给SEC的8-K表格中,该公司表示此举是为了回

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奖励不法行为举报者!美国SEC授予逾430万美元奖金

美国证券交易委员会(SEC)今天宣布向两名举报者授予超过430万美元的奖金。根据这两名举报者提供的具体、可信、及时的信息以及持续的协助,SEC展开了相关调查,成功采取了相应地执

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未定时提交相关报告!美国SEC撤销区块链技术公司Vortex注册

美国证券交易委员会(SEC)已决定接受Vortex Blockchain Technologies Inc.(VXBT)提交的和解要约。VXBT未能遵守《美国证券交易法》第13(a)条以及该规则第13a-1条和13a-13条的规定。

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举报有奖!美国SEC向4名举报者颁发共计500万美元奖金

美国证券交易委员会(SEC)宣布,向4名匿名举报者颁发共计500万美元的奖金。理由是:在一项CFTC进行的欺诈调查中,他们提供了有用信息。具体而言,在这四名匿名举报者中:· 有一人因提供