记录保存

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外汇新闻头条最新消息_每日外汇头条_外汇最新骗局_外汇最新政策 · 2021-01-05 17:36:49

美国金融业监管局对LPL Financials处以650万美元罚款

美国金融业监管局(FINRA)对美国最大的独立证券商LPL Financials处以650万美元罚款，原因是该公司未能建立必要的记录保存监督系统，违反了全美证券交易商协会(NASD)第3010条规则