今日（11月11日），业内的主要新闻有：45家公司客户已能向FSCS申请赔偿；Robinhood周二出现系统中断问题；Admiral Markets打假... ...
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1. 经FSCS调查，45家违约金融公司的客户现已能申请赔偿！
英国金融服务补偿计划（FSCS）周一宣布，2020年5月至10月期间有45家金融公司存在违约，但无力偿还欠客户的款项。FSCS 将介入并赔偿受害客户。
经FSCS调查，存在违约的45家金融公司分别为：
2020年5月– 2家
Kingsway Wealth Management Limited
联邦登记编号（FRN）:452538, Pembroke House, Ellice Way, Wrexham Technology Park, Wrexham, Clwyd, LL13 7YT
Marshall James & Company Financial Management Services
联邦登记编号:121600, The Bank, 1 Highfield Road, Hall Green, Birmingham, B28 0EL
2020年6月– 15家
Acorn Financial Solutions (Wessex) Limited
联邦登记编号:453407, 32 Ashwood Drive, Broadstone, Dorset, BH18 8LN
Cannonbridge Corporation Limited Formerly Cannon Bridge Clearing Limited
联邦登记编号:146362, 2nd Floor, Berkeley Square House, London, W1J6BD
Capital & Income Solutions Limited
联邦登记编号:462885, 50 Trinity Way, Salford, Lancashire, M3 7FX
Direct Mortgage Centre
联邦登记编号:300471, 87 Burdett Road, London, E3 4JN
Financial Solutions Midhurst Limited t/a AMPF and FSML Wealth
联邦登记编号:459575, Suite 16, Chilgrove Business Centre, Chilgrove, West Sussex, PO18 9HU
Halebarns Financial Planning Ltd Formerly Kidd & Co (IFA) Ltd
联邦登记编号:195937, 12 Princess Street, Knutsford, Cheshire, WA166DD
JP Financial Management Ltd
联邦登记编号:460241, Unit 2, The Sidings, Station Road, Shepreth, Royston, SG8 6PZ
Kingfisher Financial Strategies Limited
联邦登记编号:587708, Butcher Woods Corporate Recovery, St. Pauls Terrace, 79 Caroline Street, Birmingham, West Midlands, B31UP
Morgan Finance
联邦登记编号:144883, Penderyn, Ferryside, Dyfed, SA17 5RS
Pentagon Capital Management Plc
联邦登记编号:189239, 88 Baker Street, London, W1U 6TQ
Pinnacle Autocentre (Falkirk) Limited
联邦登记编号:308723, Pinnacle Autocentre, Kerse Road, Stirling, Stirlingshire, FK7 7LA
Pointon York Limited formerly Pointon York Sipp Solutions Limited
联邦登记编号:309975, CBA Business Solution Limited, 126 New Walk, Leicester, LE1 7JA
Rabrose Mortgage Services
联邦登记编号:301702, 493b Wimborne Road, Bournemouth, Dorset, BH9 2AW
Stargate Capital Management Limited formerly Classic Fund Management Limited t/a Wealth Fortress DFM
联邦登记编号:191763, 71 Queen Victoria Street, London, EC4V 4BE
Willis of Alnwick Limited
联邦登记编号:311691, South Road, Alnwick, Northumberland, NE66 2PG
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2. 打脸太快！Robinhood 周一夸口完，周二就出现系统中断问题
本周一，数家美国经纪商报告了影响范围达数千客户的交易系统中断事故。到了周二，出现系统中断事故的经纪商又新增了 Robinhood Markets（以下简称“Robinhood”）。
据媒体报道，昨天，在 Robinhood 的免佣金交易应用程序上，股票、期权、加密货币的交易都出现了中断，但该经纪商很快就把问题解决了。
不过，虽然 Robinhood 的平台状态已经显示“所有系统正常运行中”，但据 Downdetector 应用程序提供的实时状态和正常运行时间监控记录，许多 Robinhood 用户任然无法连接服务器。
（Robinhood客户留言截图）
本周一，有用户报告称，多家美国主要经纪商的交易平台在早盘交易期间三大股指徘徊在纪录高位附近时发生了中断。当天，先是辉瑞制药公司宣告试验成功、疫苗研制实现重大突破，然后股价、油价开始暴涨，黄金价格暴跌，接着交易系统问题就开始接踵而至。
不过，虽然在8月那次因交易量远高于平常而导致多家经纪商系统中断的类似事件中，Robinhood 的应用程序也出现了问题。但本周一，Robinhood 并未报告任何问题。当时该经纪商还夸口称，虽然流量创下了历史新高，但他们的系统仍然可以正常运行。
3. Admiral Markets提醒客户提防虚假网站AdmiralFxMarkets
Admiral Markets英国是一家在线外汇和差价合约交易提供商。本周一，这家提供商提醒客户提防欺诈性网站AdmiralFxMarkets，该网站域名：https://admiralfxmarkets.com/。
据Admiral Markets称，这家克隆实体一直以Admiral Markets英国有限公司为品牌开展运营。但是，Admiral Markets与这家虚假网站毫不相关。
查看这家公司网站时发现，它声称是“一家受监管的外汇经纪商，致力于为客户提供量身定制的交易解决方案，不管先前有没有相关知识或经验”，很明显，它发布的信息不充分、不完全。
（克隆公司官网截图）
4. 20年资深员工获提拔！花旗任命TTS新负责人
花旗银行(Citi）宣布，已任命马克·麦克努尔蒂亚斯（Mark McNultyas）为欧洲、中东和非洲地区(EMEA)的支付和应收帐款(P&R)、财政部和交易解决方案(TTS)负责人。
Mark拥有超过20年的支付和交易银行经验，他将接替Ireti Ogbu，后者已成为花旗在尼日利亚的官方官员。正式上任后，Mark将负责建立和提供成功和创新的数字支付和收款解决方案。Mark将从目前的职位开始过渡到新职位，并将于2021年1月1日起开始全面接任。
马克（Mark）在全球银行交易复杂性方面的专业知识使他特别适合带领花旗进进入新一个阶段。
具体而言，正式上任后，Mark将负责推广业务的清算转换和尖端数字化，将P&R数字能力商业化，并推动TTS业务和运营模式的演变。他将致力于加强TTS欧洲、中东和非洲的能力，保持和深化客户相关性，并提高花旗在55个欧洲、中东和非洲国家交易银行领域的市场领导地位。
5. 违反CFE交易所规则，UBS Securities被处37,500美元罚款！
芝加哥期权交易所期货交易分所（CFE）的商业行为委员会（BCC）在进行法规调查后，已对UBS Securities LLC提起诉讼。
针对此诉讼，UBS已按照相关程序提交了《CFE 703法规同意书》，但是UBS没有对违反交易规则的指控表示承认或否认。
UBS是CFE的交易特权持有者（TPH）和清算会员。 CFE发现，UBS没有向CFE提供要求的2018年1月23日的审计追踪数据。此外，UBS提供的2018年3月1日和2018年3月14日这两天的数据中缺乏必要数据。
此行为违反了《CFE法规》403（c）和502：
403（c）–订单输入和前端审计追踪信息留存–每个交易特权持有者应为输入CBOE系统的所有电子订单留存前端审计追踪信息
502 –检查和交付–每个交易特权持有者和清算会员应保留根据交易所规则要求保留的所有账簿和记录，保留时间为自准备之日起五年
UBS已同意支付37,500美元的罚款。该银行同意BCC将此事纳入记录并予以公布。
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