加载中 ...
首页 > 股票 > 证券要闻 > 正文

中信建投证券分公司内控不完善遭罚 从2019至今遭罚六次

2020-07-31 09:02:52 来源:广东财经网

  近日,中国证监会上海监管局发布了一则责令改正的监管措施决定书,直指中信建投证券上海分公司内控不完善。

  据沪证监决〔2020〕126号显示,经查,中信建投证券上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下,关闭了原营业场所;上海营口路证券营业部变更营业场所后,未及时向上海证监局申请换发经营证券业务许可证。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)第十二条第一款的规定,反映出中信建投证券上海分公司存在内部控制不完善的问题。

  因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款和《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定,上海证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求其应在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向上海证监局提交书面整改报告。

  上半年营收净利双双同比大涨

  据中信建投证券官网显示,中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。注册位于北京,注册资本76.46亿元。现旗下拥有分支机构327个,并设有5家子公司。2016年12月9日,中信建投证券在香港联交所上市,股票代码6066.HK; 2018年6月20日中信建投证券在上交所主板上市,股票代码601066.SH。

  另据中信建投证券披露的2020年半年度业绩快报显示,2020 年上半年,公司营业收入人民币 99.00 亿元,较去年同期增长 67.63%;归属于母公司股东的净利润人民币 45.78 亿元,较去年同期增长96.54%,营收净利双双大涨。针对业绩增长的主要原因,中信建投证券在快报中表示,是由于报告期内公司自营投资业务收入、经纪业务手续费净收入及投行业务手续费净收入等主要业务收入相比上年同期均有较大幅度增长所致。

  19年至今被罚多次

  值得注意的是,在业绩大涨的同时,2019年至今中信建投证券因各项问题已经收到6张罚单,涉及内控、合规等多个方面。

  2019年5月8日,根据黑龙江证监局公告,中信建投证券哈尔滨新阳路证券营业部因存在四项违规,反映出其内部控制不完善,工作人员合规意识薄弱,未有效防范和控制风险被责令改正。

  2019年7月17日,中信建投证券因作为前海结算商业保理(深圳)有限公司相关资产支持票据的主承销商,在债务融资工具发行和存续期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,因此被中国银行间市场交易商协会通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同月18日,中信建投证券因存在私募子公司中信建投资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务;中信建投证券开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离两项违规被北京证监局责令改正并增加内部合规检查次数。

  2019年10月31日,中信建投证券因作为恒安嘉新(北京)科创板首次公开发行股票申请的保荐机构,未能勤勉尽责地履行保荐义务遭到中国证监会出具警示函,同时对两名相关负责人刘博、王作维出具罚单。据了解,恒安嘉新IPO项目是科创板首个IPO注册失败的案例。

  2020年4月21日,因管理的8只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%,违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第十五条的规定,因此北京证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

“广东财经网”的新闻页面文章、图片、音频、视频等稿件均为自媒体人、第三方机构发布或转载。如稿件涉及版权等问题,请与

我们联系删除或处理,客服邮箱1098101642@qq.com,稿件内容仅为传递更多信息之目的,不代表本网观点,亦不代表本网站赞同

其观点或证实其内容的真实性。

  • 声音提醒
  • 60秒后自动更新
  • 【民政部回应何时恢复婚姻登记】民政部社会事务司二级巡视员杨宗涛表示,婚姻登记场所是人群聚集场所,部分地区暂停婚姻登记工作是对人民群众安全负责。未停止登记的地方推广用电话、网络、qq群预约登记,控制登记人数,分批分段登记,减少人员聚集和在登记机关停留时间。已停止婚姻登记地方将根据当地疫情控制情况逐渐恢复。

    15:54
  • 欧洲央行副行长金多斯:欧洲央行还没有达到逆转利率。宽松政策的副作用更明显了。

    15:54
  • 财经网站Forexlive分析师Justin Low评瑞士1月CPI月率:尽管通胀年率保持稳定,但核心通胀率有所下降,这一点令人更加担忧。这只是进一步巩固了瑞士央行维持现有货币政策不变,并可能在未来寻求更多宽松措施的观点。

    15:54
  • 【武汉两大批发市场商户开业率超过80%】商务部市场建设司司长朱小良10日称,目前武汉生活必需品供应基本正常,除冷鲜肉、鲜叶菜等少数品种存在结构性短缺外,大部分重要生活物资供应充足,未发生明显抢购或脱销断档情况。当地白沙洲和四季美两大批发市场正常营业,商户开业率超过80%,日交易量上升至3000吨以上。(国是直通车)

    15:53
  • 【日本2019年经常项目顺差增长4.4%】日本财务省10日发布的国际收支初步统计报告显示,主要受外国人入境游消费扩大影响,2019年日本经常项目顺差增长4.4%。报告显示,2019年日本经常项目顺差为20.06万亿日元(1美元约合109.8日元)。其中,商品贸易方面,由于液化天然气价格下跌等因素,进口下降5.6%至75.56万亿日元;由于汽车部件及钢铁等产品出口减少,出口下降6.3%至76.12万亿日元。货物贸易顺差减少53.8%,为5536亿日元。(新华社)

    15:53
  • 欧元兑美元EUR/USD短线波动不大,现报1.0952。

    15:53
  • 瑞士1月CPI年率:0.2%,前值:0.2%,预期:0.1%;瑞士1月CPI月率:-0.2%,前值:0%,预期:-0.2%。

    15:52
  • 英镑兑美元GBP/USD短线走低13点,现报1.2890。

    15:52
  • 【宁德时代“供电”国产特斯拉 有望拉低售价20%】全国乘联会秘书长崔东树分析认为,“随着特斯拉国产化率提升和产能爬坡,未来特斯拉国产车型的价格下探空间还是很大的。”他预计今年下半年,国产Model 3车型的售价就有望降至25万元,降幅接近20%。(新京报)

    15:51
  • 【内蒙古:对不裁员或少裁员企业返还上年度50%失业保险费】据内蒙古新型冠状病毒肺炎疫情防控工作指挥部消息,疫情期间,内蒙古对不裁员或少裁员的企业返还上年度实际缴纳失业保险费的50%,对面临暂时性经营困难的中小企业,返还标准提高到上年度6个月企业及其职工缴纳社会保险费的50%。

    15:51
  • 【商务部:2019年服务进出口总额54152.9亿元 同比增长2.8%】商务部新闻发言人表示,2019年,在服务贸易创新发展试点等政策的激励下,我国服务贸易总体保持平稳向上态势,逆差明显下降,结构显著优化,高质量发展成效初步显现。全年服务进出口总额54152.9亿元(人民币,下同),同比增长2.8%。其中,出口总额19564.0亿元,同比增长8.9%;进口总额34588.9亿元,同比减少0.4%。(第一财经)

    15:51
  • 【振华股份:疫情导致下游客户开工推迟 产品库存上升】振华化学公告,公司目前生产经营稳定,所有产能均正常开工,原材料采购能基本满足生产需要,由于疫情导致下游客户开工推迟,公司出货量减少,产品库存有所上升。公司将根据客户需求、疫情及市场变化,适度调整生产经营策略,尽可能保持生产经营的稳定。

    15:50
  • 环旭电子2月10日晚间公告,公司2020年1月合并营业收入为23.27亿元,较去年同期的合并营业收入减少27.83%,较2019年12月合并营业收入环比减少37.23%。

    15:49
  • 精测电子:与京东方集团签订了多份销售合同,合同累计金额达到6.96亿元。

    17:12
  • 华夏银行:银保监会同意本公司在全国银行间债券市场发行不超过100亿元人民币的金融债券,募集资金全部用于绿色信贷。

    17:03