罚没逾4.46亿元！控制使用71个账户操纵4只股票 还称不是主观故意

　　证监会网站12月8日晚间更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对潘日忠操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等四只股票行为进行了立案调查、审理，证监会决定对潘日忠没收违法所得共计223，272，994.82元，并处以223，272，994.82元罚款。

　　潘日忠共控制并使用71个证券账户，集中资金优势、持股优势，利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量。

　　在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求减轻处罚。证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图，对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

　　控制并使用71个证券账户

　　经证监会调查，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

　　集中资金优势、持股优势连续买卖

　　行政处罚决定书详细披露了潘日忠操纵证券市场的手法，包括集中资金优势、持股优势连续买卖；在自己实际控制的账户之间进行交易等。

　　具体来看，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利37，450，465.10元。2018年12月19日至2019年2月22日(共计41个交易日)系建仓拉抬阶段。期间，“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股，涨幅74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%，偏离62.34个百分点。2019年2月25日至3月1日(共计5个交易日)系出货阶段。期间，“天铁股份”股价从27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%，偏离23个百分点。此外，有4个交易日存在对倒行为。其中，2019年1月31日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。

　　2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利33，644，259.05元。2019年1月14日至2月12日(共计17个交易日)系建仓拉抬阶段。期间，“嘉澳环保”股价从23.27元/股上涨至35.37元/股，涨幅52%。同期上证指数累计上涨4.62%，偏离47.38个百分点。2019年2月13日至2月15日(共计3个交易日)系出货阶段。账户组持有“嘉澳环保”数量占全部流通股本比例由13.54%下降为0。期间，“嘉澳环保”股价从35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅 11.51%。同期上证指数累计上涨0.39%，偏离11.9个百分点。此外，有5个交易日存在对倒行为。其中，2019年2月11日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到10.31%。

　　2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利132，804，051.90元。2019年3月14日至4月9日(共计18个交易日)系建仓拉抬阶段。期间，“鼎捷软件”股价从14.68元/股上涨至23.67元/股，涨幅61.24%。同期创业板综指累计上涨2.79%，偏离58.45个百分点。2019年4月10日至4月15日(共计4个交易日)系出货阶段。期间，“鼎捷软件”股价从23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期创业板综指累计下跌4.27%，偏离12.16个百分点。

　　2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利19，374，218.77元。2019年4月1日至5月13日(共计27个交易日)系建仓拉抬阶段。期间，“瑞普生物”股价从14.09元/股上涨至24.75元/股，涨幅75.66%。同期创业板综指累计下跌11.25%，偏离86.91个百分点。2019年5月14日至5月22日(共计7个交易日)系出货阶段。期间，“瑞普生物”股价从24.75元/股跌至15.40元/股，跌幅37.78%。同期创业板综指累计下跌0.96%，偏离36.82个百分点。此外，有14个交易日存在对倒行为。其中，2019年4月12日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到10.80%。

　　证监会认为，潘日忠的上述行为构成“操纵证券市场”行为。

　　证监会：当事人具有操纵市场的主观意图

　　在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，请求减轻处罚，只罚没违法所得。

　　潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查，依法应减轻处罚。潘日忠通过此次行为，切实受到了教育，愿意努力筹资退还获利。请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

　　经复核，证监会认为，当事人具有操纵市场的主观意图。当事人作为市场主体，知法、守法是基本要求；实施了违法行为的，不能因其不懂法、不知法而免责。潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。证监会决定，对潘日忠没收违法所得共计223，272，994.82元，并处以223，272，994.82元罚款。